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kingge528 无限平台资讯 2020-01-11 10浏览 0

无限平台注册近日,一起老鼠仓案件被公布。某基金公司基金经理吴文哲,为保持并发展与女友侯宇洁恋爱关系,使用侯宇洁母亲证券账户买卖股票4378万元,合计亏损157万元。吴文哲与侯宇洁双双获刑一年,分别被罚款5万元。

为了谈恋爱铤而走险

1月8日,中国裁判文书网发布吴文哲等利用未公开信息交易罪一审案件一审刑事判决书。判决书显示,吴文哲生于1979年3月,研究生文化,原系某公司研究部经理;侯宇洁生于1969年9月,大专文化,无业。二人均因涉嫌犯利用未公开信息交易罪被逮捕,现羁押于上海市看守所。

根据判决书,2015年1月9日至2017年1月15日,被告人吴文哲先后担任某基金管理有限公司“XX成长先锋基金”(下称“成长先锋基金”)、“XX卓越制造基金”(下称“卓越制造基金”)基金经理。期间,吴文哲为保持并发展与侯宇洁的恋爱关系,向侯宇洁透露其职务获取的上述基金交易股票的未公开信息,由侯宇洁使用实际控制的“王某”证券账户(系侯宇洁母亲账户),先于、同期于或晚于吴文哲管理的上述基金买入或卖出相同股票52只,交易金额人民币4377.73万元,合计亏损157.19万元。

经比对查证,在吴文哲担任上述两个基金基金经理的2015年1月9日至2017年1月15日期间,“王某”账户共交易股票106只,符合趋同交易特征的股票共计54只,趋同比例50.94%。趋同交易金额为4592万余元,其中买入趋同股票的成交金额为2997万余元,卖出趋同股票的成交金额为1595万余元,合计亏损162万余元。

此外,经对上述“王某”证券账户与基金股票交易记录进行比对查证,2014年度符合趋同交易特征的股票1只,趋同交易金额3万余元;2017年1月16至2017年7月31日期间符合趋同交易特征的股票1只,趋同交易金额9万余元。

法院认为,被告人吴文哲作为基金管理公司的从业人员,利用因职务便利获取的未公开交易信息,违反规定,帮助被告人侯宇洁从事与该信息相关的股票交易活动,情节严重,其行为均已构成利用未公开信息交易罪。

双双入狱

对于上述违法事实,吴文哲与侯宇洁的辩护人均提出建议免除刑事责任意见,不过遭到法院驳回。

法院认为,侯宇洁证券账户与吴文哲管理的基金存在54只股票的趋同交易,时间持续近两年,相关交易的未公开信息来源应为吴文哲,并可排除吴文哲无意间透露给侯宇洁的可能。其中,T=0的同日趋同交易股票为11只,与侯宇洁当庭供认曾将自己的证券账户交吴文哲操作相印证,可认定吴文哲故意将未公开信息提供给侯宇洁的事实。辩护人的相关辩护意见与审理查明的事实不符,故不予采纳。

综上,法院给出了判决:吴文哲、侯宇洁犯利用未公开信息交易罪,均判处有期徒刑一年,并处罚金五万元,刑期从判决执行之日起计算,判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2019年1月9日起~2020年1月8日止。

快评:这样的男朋友千万不能要!

在不少人眼中,基金经理是个“金领职业”,外表光鲜、工作体面,绝对是男朋友的“最佳人选”。不过这个新闻的主角实在让人唏嘘。从过往案例看,证券从业者通过内幕信息交易往往能获取巨额非法利益,但这次的“剧情”完全不同,本次涉案男主角一番“神操作”下来,“老鼠仓”交易反亏157万,直接动机还是为了追个女朋友,结果两位双双把牢坐,真可以作为一个魔幻现实主义的剧本。

因“老鼠仓”东窗事发,违规者往往负上刑事责任,甚至会身陷囹圄,这代价不可谓不沉重。可为何依然却有人铤而走险呢?原因在于,多了对一夜暴富的憧憬和侥幸,少了对诚信和实干的坚守。

有人比喻说,挑选一个好的基金经理,犹如选择一个靠谱的“男朋友”,这个人直接决定了你投资的钱将会变的更多还是更少。这么关键的人物如何选择?网上的攻略花样百出,甚至还有专门的课程。其实,归结起来无外乎两点,能力和诚信。从某种意义上说,后者更为重要,因为能力不足尚且可以培养,可是如果丢掉了诚信,流淌的是拜金的血液,这样的“男朋友”又如何能确保对你忠贞不渝?

如今,随着监管制度不断完善,以及大数据监控技术的进步,“硕鼠”自肥的空间不断压缩,偷鸡摸狗的机会越来越少,基金行业正在迎来一个更好的时代。

套用一句网络流行语,“你的不自律,会毁了你一辈子”。对于从业者来说也是如此。诚信比黄金更重要,只有珍视自己的“信托责任”,类似“追妹子不惜代价、‘老鼠仓’交易反亏150万”的闹剧才不会再次上演。


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